ГЕНЕРАЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ №___________
по реализации проекта интеграции инфраструктуры инвестиционного банковского и корпоративного бизнеса в РФ с инфраструктурой транснационального банковского и корпоративного бизнеса с использованием технологий Global Custody и интернет-технологий
г. Москва «__ » ___________ 2000 г.
АОЗТ «Солид Консалтинг», именуемое в дальнейшем «Консультант», Бойченко Елены Витальевны, действующего на основании Устава, с одной стороны и Союз "Промышленно-торговый союз управления сменой технологий “ЗлатоУСТ-Союз”", именуемый в дальнейшем «Заказчик», Бородиной Анны Андреевны, действующей на основании Устава, с другой стороны, заключили настоящее Соглашение о нижеследующем:
1. Предмет соглашения
1.1. Создание инфраструктуры, обслуживающей счета участников подразделения Заказчика «Кастодиального ЛИФТ-Альянса» (далее по тексту - Альянса) депозитариев, клиринговой расчетной палаты, регистратора, кастодианов, биржи для инвестиционного банковского и корпоративного бизнеса в РФ, и интегрированной в транснациональную инфраструктуру Global Custody с помощью шлюзовых технологий ALPINA/SCIM/INTERSETTLE и реально обеспечивающей процесс эмиссии и обращения долговых обязетельств и иных ценных бумаг участников Альянса на кредитных и иных рынках системы Global Custody.
1.2. Заказчик поручает, а Консультант принимает на себя обязанности по предоставлению информационно-консультационных услуг и выполнению работ в соответствии с Общим планом выполнения работ по организации международного инвестиционного бизнеса с использованием технологий Global Custody в Приложении №1, являющимся неотъемлемой частью Соглашения.
1.3. Стороны договорились о том, что Приложение устанавливает основной состав информационно-консультационных услуг и работ, подлежащих выполнению Консультантом в рамках Соглашения. Конкретные состав, очередность, сроки выполнения и стоимость выполняемых информационно-консультационных услуг и работ устанавливаются на основании договоров, являющихся неотъемлемой частью Соглашения и устанавливающих конкретные обязательства Сторон по выполнению и оплате работ в рамках Соглашения.
2. Стоимость и порядок расчетов Заказчика с Консультантом
2.1. Стоимость работ по настоящему Соглашению определяется соглашением о договорной цене для каждого из этапов Приложения №1 и об условиях платежа в Приложении №2, прилагаемых к договору, подписанному обеими сторонами. При чем по соглашению сторон договор может охватывать один или несколько пунктов из п.1-27 Общего плана выполнения работ по организации международного инвестиционного бизнеса с использованием технологий Global Custody в Приложении №1, являющимся неотъемлемой частью Соглашения.
2.2. Порядок оплаты выполненных работ и закрытия этапов актами устанавливается соответствующим договором на выполнение каждого этапа.
3. Обязанности сторон
3.1. Заказчик обеспечивает:
3.1.1. Предоставление Консультанту необходимой информации для выполнения работ согласно Приложению №1.
3.1.2. Оплату услуг Консультанта в соответствии с условиями соответствующего договора.
3.2. Консультант обязуется:
3.2.1. Обеспечить выполнение работ в полном соответствии с Приложением №1, содержащим заказ Соглашения, и в согласованные обеими сторонами сроки на основании п.1.3 Соглашения.
3.2.2. Выполнять в качестве консультанта Заказчика работы по подготовке и проведению переговоров с иностранными партнерами в рамках работ, выполняемых согласно Приложению №1.
4. Разрешение споров
4.1. Все споры и разногласия между Сторонами по настоящему Соглашению разрешаются путем взаимных переговоров. При не достижении согласия - в арбитражном суде г. Москва, в соответствии с действующим законодательством РФ.
5. Срок действия Соглашения и взаимные обязательства
5.1. Соглашение составлено в двух экземплярах на русском языке, по одному для каждой из Сторон. Оба экземпляра идентичны и имеют одинаковую юридическую силу.
5.2. Соглашение вступает в силу с момента подписания обеими Сторонами.
5.3. Дополнительные условия обсуждаются в ходе переговоров и оформляются отдельными протоколами, подписанными Сторонами-участниками настоящего Соглашения и являются его неотъемлемой частью.
5.4. При успешной реализации проекта Соглашение может быть пролонгировано на срок, определенный Сторонами.
5.5. Соглашение действует в течение выполнения программы (Приложение с учетом п.1.3 Соглашения).
5.6. Консультант может передать третьей стороне выполнение обязательств по контракту только при наличии письменного согласия на это Заказчика.
5.7. В случае не оказания услуг в течение согласованных договорами сроков Консультант должен возвратить Заказчику внесенные платежи, превышающие понесенные Консультантом расходы по предоставленным счетам, а также возместить понесенные убытки.
5.8. Консультант не несет ответственности за ущерб, вызванный задержками или ограничениями в предоставлении услуг, которые, по разумному объяснению, не находятся под его контролем. Причинами такого ущерба могут являться форс-мажорные обстоятельства, трактуемые Сторонами в свете их определения Международной Коммерческой Палатой города Парижа.
5.9. Консультант гарантирует достоверность как недокументируемой информации, передаваемой Заказчику в процессе консультации, так и документируемой информации, передаваемой ему в виде комплекта информационных материалов.
6. Право на интеллектуальную собственность и использование ноу-хау
6.1. Консультант в пределах его доли финансирования проекта и по согласованию с Заказчиком на основании подписанного обеими сторонами специального протокола по использованию и лицензированию результатов работы, являющегося неотъемлемой частью настоящего Соглашения, сохраняет все право собственности на интеллектуальную собственность, в особенности на результаты своей работы. Однако он обязуется предоставить Заказчику необходимые права на внутреннее использование этой собственности и обеспечить лицензионное сопровождение. Заказчик может использовать технологии, полученные от Консультанта, для согласованной контрактом цели в рамках своей собственной деловой активности и не имеет права публиковать сведения или передавать такие технологии любой третьей стороне без письменного разрешения Консультанта. При этом каждый акт передачи интеллектуальной собственности Консультантом подлежит документальному оформлению с точным описанием и обоснованием объекта интеллектуальной собственности и указанием ограничений на его использование.
6.2. Консультант имеет право использовать для выполнения другой работы для себя или для третьих сторон идеи, концепции, приемы и технологии, которые он разработал/приобрел во время выполнения отдельных контрактов или в совместной работе с Заказчиком по условиям отдельного лицензионного контракта, подписываемого им с Заказчиком и защищающего права интеллектуальной собственности всех заинтересованных лиц.
7. Условия конфиденциальности
7.1. Консультант и Заказчик обязуются рассматривать как конфиденциальную всю информацию другой стороны, предоставляемую в явном виде как конфиденциальную им и их сотрудникам во время выполнения работы за исключением информации, уже доступной широкой общественности, не позволять третьим сторонам иметь допуск как ко всей информации или ее части к конфиденциальной информации, и не публиковать самим или использовать такую информацию под каким-либо предлогом. Сотрудники Консультанта и Заказчика имеют право использовать такую информацию исключительно для выполнения контрактных обязательств между Консультантом и Заказчиком.
От Консультанта: | От Заказчика: |
Генеральный директор АОЗТ «Солид Консалтинг» ____________// | Президент Союза «ЗлатоУСТ-Союз» ________________ / / |
Приложение к Генеральному соглашению №____________ от «_____» ___________ 2000г.
Общий план выполнения работ по организации международного инвестиционного бизнеса с использованием технологий Global Custody
№п/п | Наименование мероприятий (прилагается) | Ответ-ствен-ный | Срок, недель | Сумма затрат в $ тыс. | |
1. | Разработка последовательности и содержания мероприятий по подготовке участников Альянса к размещению эмитируемых ими долговых обязательств и иных ценных бумаг на рынках Global Custody, созданию и развитию соответствующей полномасштабной инфраструктуры, опирающейся на функциональный каркас управляющих компаний для операций в регионах России и странах СНГ. Разработка концепции, проекта и основных схем снижения рисков при осуществлении участниками Альянса инвестиционных транзакций в Global Custody (работа депозитария, регистратора, расчетной палаты, обслуживающей счета INTERSETTLE, Кастодиана и т. д. в соответствии со стандартами ALPINA/SCIM/INTERSETTLE). | с/к | 2 | 12 |
|
2. | Формирование команды исполнителей и аналитиков проекта с определением рынка, полноценная сертификация членов команды, составление рабочих планов членов команды, включающими в том числе графики встреч с менеджерами INTERSETTLE. | с/к | 2 | 1,2 |
|
3. | Разработка требований к информационным бизнес-технологиям в соответствии с использованными в международном инвестиционном бизнесе и электронной коммерции стандартами ALPINA/SCIM/INTERSETTLE с учетом специфики движения кредитных средств по счетам участников Альянса Заказчика. | с/к | 4 | 8,6 |
|
4. | Подготовка финансовой отчетности участников Альянса Заказчика, удовлетворяющей требованиям стандартов международного инвестиционного бизнеса Global Custody. | с/к Заказчик | 4 | 24,8 |
|
5. | Подготовка и согласование с западной стороной необходимых документов, в том числе договоров с участниками Альянса, и согласование нормативной базы Global Custody и INTERSETTLE для лимитирования и лицензирования числа розничных и оптовых транзакций в соответствии с международными стандартами инвестиционного бизнеса, снижающими рыночные риски. | с/к | 6 | 32,4 |
|
6. | Подготовка и осуществление организационно-методических мероприятий по созданию, учреждению, и регистрации и организации деятельности управляющей компании (управляющих компаний) с передачей ей (им) функций доверительного управления активами, сбытом продукции через интернет-бизнес и привлечения внешних кредитов и инвестиций, как частных, так и корпоративных лиц через механизмы эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг с российского и международного рынка капитала. | с/к Заказчик | 14 | 38,4 |
|
7. | Разработка модели объектов/баз данных для интернет-технологий информационного обслуживания участников Альянса бизнес-партнеров Заказчика с целью снижения рыночных рисков (с использованием механизмов объемного, преимущественно рейтингового, предоставления информации). | с/к | 6 | 3,8 |
|
8. | Разработка модели объектов/баз данных для интернет-технологий торговой системы (Алькор-биржи), обслуживаемой через счета INTERSETTLE (экраны, алгоритмы, операции, режимы, маршрутизация документов, операционные журналы, система загрузки, администрирования объектов/баз данных, опытная эксплуатация, списки вкладов и т. д.) | с/к | 6 | 5,4 |
|
9. | Разработка модели объектов/баз данных для интернет-технологий клиринговых платежей, кредитных линий и инвестиционного бизнеса Global Custody, | с/к | 7 | 14,8 |
|
10. | Программная реализация и тестирование модели интернет-технологий для информационного обслуживания участников Альянса. | с/к | 12 | 12,8 |
|
11. | Программная реализация и тестирование модели интернет-технологий торговой системы (Алькор-биржи), обслуживающей Заказчика. | с/к | 12 | 26,8 |
|
12. | Программная реализация и тестирование модели интернет-технологий депозитарного учета и контроля активов, корпоративных действий, платежей и инвестиционного бизнеса Global Custody, внедрение их в деятельность уполномоченных депозитариев - участников Альянса. | с/к | 12 | 34,8 |
|
13. | Тестирование и сертификация программ в комплексе для интернет-технологий, обслуживающих торговую площадку для эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг с учетом требований стандартов Global Custody, внедрение их в деятельность уполномоченных участников Альянса. | с/к | 21 | 26,8 |
|
14. | Выбор, покупка и инсталляция на базе уполномоченных участников Альянса аппаратных средств и программ для подключения к торговой площадке в соответствии со спецификацией WinMax/Gretacoder/INTERSETTLE и Global One/Х.25 и руководством пользователя SECOM/SEGA. | с/к | 25 | * |
|
15. | Инсталляция программного обеспечения в системе «банк-клиент» (уполномоченный банк - сертифицированный клиент как участники Альянса), подключенной к интерфейсной системе MAX/ALPINA/SCIM с обменом ключами SWIFT и установкой управляющего файла данных. | с/к | 4 | 38,45 |
|
16. | Подготовка и проведение секъюритизации активов управляющей компании (управляющих компаний) как участника (участников) Альянса в соответствии с регламентом FT 146/SR 02 и международными стандартами биржевой торговли эмиссионными и неэмиссионными ценными бумагами | с/к | 26 | 1,4% от суммы активов ** |
|
17. | Осуществление розничных эмиссии или выпуска в обращение эмиссионных и неэмиссионных коммерческих ценных бумаг участников Альянса Заказчика с использованием инструментов Global Custody, удовлетворяющих требованиям автоматизации котировок бумаг на электронных торговых площадках Европы, Азии, Северной Америки. | с/к Заказчик Агент | 22 | 1,2% от суммы эмиссии ** |
|
18. | Привлечение розничных частных и корпоративных кредитов и инвестиций через механизмы эмиссионных и неэмиссионных коммерческих ценных бумаг и повышение рыночной стоимости активов управляющей компании (управляющих компаний) за счет их котировок на внешнем рынке капитала и снижения рисков невыполнения обязательств. | с/к УК | 26 | 0,8% от суммы инвес-тиций ** |
|
19. | Отработка схем предоставления залогов под факторинговые кредиты участников Альянса - российских и иностранных, частных и корпоративных лиц при разрывах в графиках платежей по поставкам продуктов Заказчика, создание соответствующей организационно-финансовой инфраструктуры. | с/к УК | 20 | 1,2% от суммы креди-тов ** |
|
20. | Разработка плана реализации и согласование концепции международной системы залоговых фондов Альянса залогового фонда, как основы покрытия кредитных линий, направленных на развитие инфраструктуры и покупательной способности участников Альянса электронных участников INTERNET, подключенных через уполномоченный банк к INTERSETTLE. | с/к УК | 12 | 2,6 |
|
21. | Формирование системы залоговых фондов Альянса, каждый из которых включает в себя залогового фонда, включающего в себя активы участников Альянса: банка-организатора сделки (БОС) и его должников, передаваемых в доверительное управление банку-организатору сделки (БОС), а также страховые полисы на заложенное имущество, государственные или местные гарантии на иностранные займы и другие залоговые активы. | с/к УК | 19 | 1,2% от суммы активов залого- вого фонда ** |
|
22. | Разработка транснациональных схем сопровождения проектов участников Альянса, например, с размещением залогов в депозитариях в РФ, первоклассных кредитных источников - в Великобритании, Кастодианов или управляющих компаний - в Германии, расчетной палаты - в Швейцарии, страховщиков - в Италии и т. д. | с/к Агент УК | 25 | 48,6 |
|
23. | Подготовка документов и аттестация уполномоченных участников Альянса как INTERNET-организации (й), как функциональной ячейки, интегрированной, с одной стороны, в глобальную электронную систему INTERNET-коммерции, а, с другой стороны - в глобальную систему INTERSETTLE. | УК с/к | 11 | 42,6 |
|
24. | Подготовка кредитных, залоговых и лимитных соглашений участников Альянса по организации электронной коммерции с перестраховкой финансовых и коммерческих рисков у европейских страховщиков через систему INTERSETTLE. | с/к УК | 14 | 42,8 |
|
25. | Разработка полноценной инфраструктуры Back-office участников Альянса для обслуживания счетов INTERSETTLE/ALPINA-SCIM | с/к | 37 | 86,4 |
|
26. | Разработка нормативной базы по секъюритизации залогов и долговых обязательств участника Альянса как INTERNET-участника в качестве корпоративного электронного клиента международного альянса компаний, входящих в систему INTERSETTLE. | с/к УК | 25 | 36,8 |
|
27. | Реализация проекта Back-office участника Альянса как клиента международной платежной и расчетной системы INTERSETTLE, а также глобального залогодержателя (Global Custody), способного работать с такими глобальными залогодержателями, как SEGA (Швейцария), DTC (США), Euroclear, Cedel (Европа). | с/к Заказчик УК | 54 | 86,4 |
|
Итого: 627,25
Обозначения: с/к - АО Солид Консалтинг
УК - управляющая компания
Агент - уполномоченный иностранный банк
Примечания:
* - издержки устанавливаются в процессе адаптации технического обеспечения, предлагаемого с/к к имеющимся у Заказчика оборудованию программам
** - % указывает процент транзакционных издержек, относительно сумм активов, эмиссии, инвестиций, кредитов, но который должен составлять в абсолютной величине сумму не менее $ 2,2 тыс. (графа 'Сумма затрат', п. 16-19, 21)
От Консультанта: | От Заказчика: |
Генеральный директор АОЗТ «Солид Консалтинг» ____________// | Президент Союза «ЗлатоУСТ-Союз» ________________/ / |
Приложение № _____ к Генеральному Соглашению
по реализации проекта интеграции инфраструктуры инвестиционного банковского и корпоративного бизнеса в РФ с инфраструктурой транснационального банковского и корпоративного бизнеса с использованием технологий Global Custody и интернет-технологий от «_____»____________2000 г.
ДОГОВОР
по финансовым консалтинговым услугам № _________
г. Москва «__ » ___________ 2000 г.
АОЗТ «Солид Консалтинг», именуемое в дальнейшем «Консультант», Бойченко Елены Витальевны, действующего на основании Устава, с одной стороны и Союз “Промышленно-торговый союз управления сменой технологий “ЗлатоУСТ-Союз”, именуемый в дальнейшем «Заказчик», Чуйко Сергея Яковлевича, действующего на основании Устава, с другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. Предмет договора
1.1. Заказчик поручает, а Консультант принимает на себя обязанности по предоставлению информационно-консультационных услуг и выполнению других работ в соответствии с Программой выполнения работ (Приложение ), являющейся неотъемлемой частью договора.
2. Стоимость и порядок расчетов Заказчика с Консультантом
2.1. Стоимость работ по настоящему Договору определяется соглашением о договорной цене, выполняемых согласно Приложению №1 работ, и об условиях платежа в Приложении №2.
2.2. Заказчик выплачивает Консультанту авансом сумму в размере 100% договорной цены, указанной в Приложении №2.
2.3. Договор согласно этапам Приложения №1 закрывается соответствующим актом о выполнении работ, подписанным обеими сторонами.
2.4. Оплата производится в рублях по курсу ЦБ РФ на день оплаты.
3. Обязанности сторон
3.1. Заказчик обеспечивает:
3.1.1. Предоставление Консультанту необходимой информации для выполнения работ согласно Приложению №1.
3.1.2. Оплату услуг Консультанта в соответствии с условиями статьи 2 настоящего договора.
3.2. Консультант обязуется:
3.2.1. Обеспечить выполнение работ в полном соответствии с Приложением №1, содержащим заказ договора, и в согласованные обеими сторонами сроки.
3.2.2. Осуществить сертификацию группы специалистов в соответствии с требованиями регламента FT146/SR 02 по категории А1.
4. Разрешение споров
4.1. Все споры и разногласия между Сторонами по настоящему Договору разрешаются путем взаимных переговоров. При не достижении согласия - в арбитражном суде г. Москва, в соответствии с действующим законодательством РФ.
5. Срок действия Договора и взаимные обязательства
5.1. Договор составлен в двух экземплярах на русском языке, по одному для каждой из Сторон. Оба экземпляра идентичны и имеют одинаковую юридическую силу.
5.2. Договор вступает в силу с момента выплаты Заказчиком аванса согласно п. 2.2. настоящего Договора.
5.3. Дополнительные условия обсуждаются в ходе переговоров и оформляются отдельными протоколами, подписанными Сторонами-участниками настоящего Договора и являются его неотъемлемой частью.
5.4. При успешной реализации проекта Договор может быть пролонгирован на срок, определенный Сторонами.
5.5. Договор действует в течение выполнения программы (Приложение ).
5.6. Консультант может передать третьей стороне выполнение обязательств по контракту только при наличии письменного согласия на это Заказчика.
5.7. В случае не оказания услуг в течение 1 года Консультант должен возвратить Заказчику внесенные платежи, превышающие понесенные Консультантом расходы по предоставленным счетам согласно п.2.2 настоящего Договора.
5.8. Консультант не несет ответственности за ущерб, вызванный задержками или ограничениями в предоставлении услуг, которые, по разумному объяснению, не находятся под его контролем. Причинами такого ущерба могут являться форс-мажорные обстоятельства, такие, как, естественные катастрофы, военные действия, трудовые конфликты у Заказчика, вмешательство органов власти.
5.9. Консультант гарантирует достоверность как недокументируемой информации, передаваемой Заказчику в процессе консультации, так и документируемой информации, передаваемой ему в виде комплекта информационных материалов.
6. Право на интеллектуальную собственность и использование ноу-хау
6.1. Консультант в пределах его доли финансирования проекта и по согласованию с Заказчиком на основании подписанного обеими сторонами специального протокола по использованию и лицензированию результатов работы, являющегося неотъемлемой частью настоящего Договора, сохраняет все право собственности на интеллектуальную собственность, в особенности на результаты своей работы. Однако он обязуется предоставить Заказчику необходимые права на внутреннее использование этой собственности и обеспечить лицензионное сопровождение. Заказчик может использовать технологии, полученные от Консультанта, для согласованной контрактом цели в рамках своей собственной деловой активности и не имеет права публиковать сведения или передавать такие технологии любой третьей стороне без письменного разрешения Консультанта.
6.2. Консультант имеет право использовать для выполнения другой работы для себя или для третьих сторон идеи, концепции, приемы и технологии, которые он разработал/приобрел во время выполнения отдельных контрактов или в совместной работе с Заказчиком по условиям отдельного лицензионного контракта, защищающего права интеллектуальной собственности всех заинтересованных лиц.
7. Условия конфиденциальности
7.1. Консультант и Заказчик обязуются рассматривать как конфиденциальную всю информацию другой стороны, предоставляемую им и их сотрудникам во время выполнения работы за исключением информации, уже доступной широкой общественности, не позволять третьим сторонам иметь допуск как ко всей информации или ее части, и не публиковать самим или использовать такую информацию под каким-либо предлогом. Сотрудники Консультанта и Заказчика имеют право использовать такую информацию исключительно для выполнения контрактных обязательств между Консультантом и Заказчиком.
8. Юридические адреса и реквизиты сторон
8.1. Консультант:
г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27
Банк МБ АК СБ РФ Сокольническое ОСБ 7969/08
р/с № , к/с № ,
БИК:
ИНН:
8.2. Заказчик:
101000 г. Москва, Чистопрудный бульвар, 5/10
Банк КБ «Московский нефтехимический
банк»,
р/с № , к/с № ,
БИК:
ИНН:
От Консультанта: | От Заказчика: |
Генеральный директор АОЗТ «Солид Консалтинг» ____________// | Генеральный директорСоюза «ЗлатоУСТ-Союз»______________/ / |
Приложение к договору №____________ от «_____» ___________ 2000г.
Перечень модулей (кейсов) для сертификации специалистов в области технологий инвестиционного бизнеса
Введение.
Современный инвестиционный бизнес основан на применении технологий, использующих ресурсы мирового фондового рынка. Такие технологии образованы из моделей, использующих общие стандарты Регламента FT146/SR02 (Швейцария).
Основные требования к сертификации специалистов заключаются в том, чтобы на основе понимания сути модуля и на основе полученных знаний решить одну из практических задач в своей деятельности.
Каждый слушатель представляет отчет по работе, содержащий практический пример применения полученных знаний и подтверждающий готовность слушателя участвовать в разработке проекта.
Тема: Введение в глобализацию и интеграцию мирового рынка капитала.
Основные вопросы:
1. Основные формы и технологии глобализации и транснациализации систем движения капитала.
2. Глобализация инфраструктуры мирового рынка капитала.
3. Корпоративные действия в условиях глобализации мирового рынка капитала.
4. Качественное управление рисками в условиях глобализации и транснациализации систем движения капитала.
5. Всемирная автоматизация котировок ценных бумаг и ее роль в развитии "новой" рыночной экономики.
6. Кредитование долговых обязательств и рост рыночной стоимости компаний в условиях глобализации систем движения капитала.
 |
 |
 |
 |
Модуль B.
Тема: Основы залогового кредитования в электронной коммерции и бизнесе.
Основные вопросы:
1. Основные формы кредитования проектов и кредитных линий для погашения долгов на основе секъюритизации активов.
2. Кастодиальные технологии страхования рыночных рисков крупной корпоративной клиентуры при реализации сложных инвестиционных проектов.
3. Филиальная сеть и спектр кастодиальных услуг.
4. Новые направления кастодиальной деятельности на основе глобализации хранения и регистрации залогов с учетом величины резервов, начисленных на возможное обесценивание активов.
5. Международные нормативы, стандарты и инфраструктура, обеспечивающие управление активами при реализации ипотечных и других сложных долгосрочных проектов.
Модуль C.
Тема: Введение в инфраструктуру глобальной системы хранения залога Global Custody.
Основные вопросы:
1. Историческая справка.
2. Принципы реализации инфраструктуры Global Custody.
3. Основы нормативной базы инфраструктуры для заимствований под залог из ценных бумаг.
4. Основы инфраструктуры Global Custody.
5. Международная инфраструктура поставок коммерческих бумаг крупнейших компаний на фондовый рынок с целью повышения дохода и повышения своей ликвидности.
6. Саморегулирование инфраструктуры Global Custody.
7. Взаимное страхование рисков инвесторов, заемщиков, собственников, являющихся нерезидентами по отношению друг к другу при реализации совместных инвестиционных проектов.
8. Организация и структура Ведущих Глобальных Кастодианов на рынке портфельных услуг.
Модуль D.
Тема: Основы качественного управления рисками на рынках технологий и инвестиций.
Основные вопросы:
1. Классификатор рисков.
2. Золотой треугольник защиты от рисков.
3. Управление рисками в депозитарно-расчетных системах глобального хранителя Global Custody.
4. Инструментальные методы снижения рисков.
5. Организационные методы снижения рисков.
6. Консолидация капитала банков и их клиентов.
7. Снижение рисков на межбанковском кредитном рынке за счет гарантий Кастодианов.
8. Снижение рисков с помощью методов конвертации акций в облигации.
Модуль E.
Тема: Глобализация клиринговых расчетов на рынке кастодиальных услуг.
Основные вопросы:
1. 
Путь к системе открытых расчетных систем.
2. Основы глобализации расчетных систем.
3. Архитектура и модули глобальной расчетной клиринговой системы.
4. Архитектура открытой национальной расчетной клиринговой системы.
5. Клиринговый расчетный центр.
6. Телекоммуникации.
7. Базовый прикладной профиль.
8. Модуль ввода данных.
9. Модуль диспозиции счетов.
10. Модуль обработки счетов.
11. Модуль контроля счетов.
12. Модуль определения платежеспособности участников системы платежей.
Модуль F.
Тема: Глобальный хранитель ценных бумаг (Global Custody).
Основное вопросы:
Путь к системе открытых депозитарных систем.
Проблемы интеграции правовой и нормативной базы депозитариев.
Основные подходы к созданию международной депозитарной сети.
Общесистемный классификатор международной депозитарной системы.
Организация и управление работой депозитарной системы. Прием ценных бумаг на хранение. Глобальные трансферты ценных бумаг. Обслуживание биржевых и внебиржевых торговых систем. Выдача ценных бумаг из депозитарной системы.
Модуль G.
Тема: Гармонизация нормативов, стандартов и процедур, применяемых в международных депозитарно-расчетных системах.
Основное вопросы:
1. Открытие счета ДЕПО.
2. Зачисление бумаг на счет ДЕПО.
3. Списание бумаг со счета ДЕПО.
4. Форматы поручений клиентов на зачисление и списание бумаг.
5. Процедуры начисления девидендов и процентов по активам клиентов.
6. Форматы документов.
7. 
Открытие клирингового счета.
8. Зачисление денег на клиринговый счет.
9. Списание денег с клирингового счета.
10. Форматы поручений клиентов на зачисление и списание денег.
11. Процедуры начисления дивидендов и процентов.
12. Форматы документов.
13. Процедуры перерегистрации права собственности (зачисление и списание бумаг без перечисления денег).
14. Процедуры, регламентирующие корпоративные действия (увеличение, дробление уставного капитала, конвертация, слияние, поглощение).
Модуль H.
Тема: Глобальные Кастодианы.
Основное вопросы:
Роль Глобальных Кастодианов в интеграции инфраструктуры Global Custody.
Структура международного стыка Global Custody.
Кредитный рынок Глобальных Кастодианов.
Продукты информационного обслуживания стыков Глобальных Кастодианов.
Порядок информационного обслуживания Глобальных Кастодианов в Европе.
Информационное обслуживание Глобальных Кастодианов на основе системы IBIS.
Общие сведения о классификаторах источников информации для Глобальных Кастодианов.
Фирменные классификаторы.
Специализированные банки данных.
Другие источники информации.
Методика применения классификаторов клиентов Глобального Кастодиана.
Модуль I.
Тема: Нормативно-юридическая база для обслуживания счетов банком-участником INTERSETTLE.
Основные вопросы:
Разработка и согласование:
1. Залогового руководства для обслуживания счетов в INTERSETTLE.
2. Проекта Постановления Швейцарской Федеральной Банковской комиссии.
3. Списка уполномоченных подписей.
4. Инструкций по доставке сообщений по обслуживанию счетов.
5. Базового соглашения о лимитном обслуживании в INTERSETTLE.
6. Спецификации делового партнера и пользователя SECOM.
7. 
Соглашения по общим условиям обслуживания клиентов.
8. MAX – лицензионного соглашения.
9. Общего залогового соглашения.
10. Факс – сообщения.
11. Продуктов внешнего аудита.
12. Тарифного соглашения.
Модуль J.
Тема: Информация для инвестора и заемщика.
Основные вопросы:
1. Финансирование проектов по стандартам Федерального Агентства по внешнеэкономическим связям Швейцарии (BAWI).
2. Основные этапы выбора заемщика.
3. Предварительное знакомство с заемщиком.
4. Инвестиционная привлекательность заемщика.
5. Обработка документации для инвестора.
6. Листинг ценных бумаг.
7. Состав организационных, экономических и финансовых показателей.
8. Требования к балансовому отчету заемщика.
9. Методы оценки инвестиционной привлекательности заемщика.
10. Информация, учитываемая при листинге
ценных бумаг.
11. Методы андеррайтинга предприятий заемщиков.
12. Классификация заемщиков.
13. Методы работы с заемщиком.
14.Примеры оценки показателей в соответствии со стандартами BAWI (Справка о движении капитала, Справка об основных фондах и оборотных средствах).
Модуль K.
Тема: Анализ и экспертиза финансово-экономических показателей уполномоченного банка, обслуживающего счета в INTERSETTLE согласно Правилам Регламента FT-146/SR01.
Основные вопросы:
Анализ и экспертиза:
1. Годовых отчетов банка за последние 2 года.
2. Учредительных документов банка.
3. Оргструктуры банка.
4. Механизмов принятия решения.
5. Планирования бюджета.
6. Состава акционеров банка.
7. Состава заемщиков.
8. Совокупного ссудного портфеля.
9. Портфеля ценных бумаг.
10. Контрагентов.
11. Правил обслуживания счетов клиентов.
12. Достаточности капитала, взвешенной с учетом российских рыночных рисков.
Модуль L.
Тема: Практика работы с банковскими технологиями TOPAS/ALPINA, вcтроенными в INTERSETTLE и обслуживающими международную электронную коммерцию и бизнес.
Основные вопросы:
Основные стандарты обслуживания электронной коммерции в различных отраслевых секторах экономики:
1. Организация и структура INTERNET-компании.
2. Классификатор и структура данных оптовой и розничной электронной коммерции, осуществляемой INTERNET-компанией.
3. Торгово-учетные операции INTERNET-компании.
4. Складские операции.
5. Бухгалтерские системы.
6. Рентабельность INTERNET-компаний.
7. Интеграция INTERNET-компаний с расчетно-платежными системами.
Модуль M.
Тема: Ведение Главной базы данных клиентов (Стандарты ZRG 001, ККS 001, KKS 002/1).
 |
 |
 |
 |
Основные вопросы:
1. Классификатор и структура данных о клиенте.
2. Авторизация клиента (юридического и физического лица).
3. Скоринговая структура записей о клиентах.
4. Формы обслуживания клиентов.
5. Отчетность и изменения показателей.
6. Кредитные риски и другие служебные отметки, характеризующие надежность клиента.
7. Работа с Главной бухгалтерской книгой, интегрированной в INTERSETTLE.
Модуль N.
Тема: Транзакции через счета нескольких банков, участвующих в INTERSETTLE (Стандарты KKB 001, SKS 001, SYS 221, KT 410/ 1/2).
Основные вопросы:
1. Обслуживание транзитных счетов INTERSETTLE с защитой от ошибок.
2. Блокировка транзакций.
3. Лимиты транзакций.
4. Снижение издержек.
5. Мультивалютные операции.
6. Учет данных с лицевыми счетами клиента в разных банках и странах и их документальное сопровождение.
7. Поручение по возмещению издержек и резервированию (дебетование и кредит при обслуживании процессинга пластиковых кредитных карт).
8. Показатели, позволяющие рассчитывать лимиты процентных ставок и сумм кредитов, обеспечивающие возвратность активов.
9. Коды блокировки транзакций и счетов, имеющих сомнительное происхождение.
10. Издержки и тарифные соглашения банка по работе с клиентурой в разных странах.
11. Другие показатели качества кредитного портфеля.
12. Обеспечение кредитов залогами и другими покрытиями.
13. Лимиты покрытий и стоимость залогов.
14. Страхование залогов.
Модуль O.
Тема: Определение уровня платежеспособного спроса клиентов электронной коммерции на финансовые услуги со стороны компаний и физических лиц (Стандарт ZRG 011).
Основные вопросы:
1. Депозитарные счета клиентов.
2. Счета контокоррент, обслуживающие кредитные карты.
3. Ипотека.
4. Цессия.
5. Залоговые счета.
6. Драгметаллы и другие ценности.
7. Перелив и слив ресурсов клиентов на разных счетах и в разных банках мира.
|
 |
Модуль P.
Тема: Ведение ипотечных проектов, как залоговой основы электронной коммерции (Стандарты HDS 001/1, HDS 001/2, HDS 002).
Основные вопросы:
1. Объективная информация о строительстве или покупке строений.
2. Ликвидность залога клиента.
3. Лимиты покрытия ипотечных кредитов.
4. Лимиты процентных ставок.
5. Коды блокировки.
6. Ликвидность активов.
7. Компенсация дефицита ликвидности активов банка.
8. Амортизация залогов.
9. Закладные инструменты.
10. Формы покрытия долгосрочных кредитов.
11. Документация.
12. Оплата расходов клиента по приобретению жилья.
Модуль Q.
Тема: Осуществление финансовых трансфертов в электронной коммерции (Стандарты CHS 001, CHB 001).
Основные вопросы:
1. Трансферты с конвертацией валюты.
2. Обслуживание товарных точек и банкоматов.
3. Риски финансовых трансфертов.
4. Резервы и страховки.
5. Аккредитивы и фактор – процессы.
6. Форфейтинг и овердрафт.
7. Покупка/продажа валюты по поручениям нерезидентов.
Модуль R.
Тема: Работа INTERNET-компаний с депозитами, вкладами и с фондовой биржей (Стандарты VAS 001, DPS 001, BAB 001).
Основные вопросы:
1. Учет ценных бумаг на счетах ДЕПО.
2. Консолидация капитала по счетам ДЕПО, депозитам и другим счетам.
3. Дробление капитала.
4. Корпоративные действия.
5. Режим глобального хранителя ценных бумаг (интеграция с депозитариями Cedel, Euroclear, SEGA, DTC и др.).
6. 
Оферты.
7. Учет движения капитала.
8. Обслуживание счетов номинальных держателей в INTERSETTLE.
9. Обслуживание счетов торговых операторов в международных торговых системах EASDAQ, NASDAQ и других площадках.
10. Риск–менеджмент портфельных инвестиций в российские ценные бумаги.
11. Поставка ценных бумаг против платежей в режиме реального времени.
12. Обслуживание клиринговых, залоговых и других счетов в MAX-технологиях INTERSETTLE.
|
|
Модуль S.
Тема: Транзакции INTERNET-компаний с коммерческими бумагами
(движение коммерческих бумаг страховых компаний) (Стандарт DPB 001).
Основные вопросы:
1. Транзакции INTERNET-компаний с коммерческими бумагами (движение коммерческих бумаг страховых компаний) (Стандарт DPB 001).
От Консультанта: | От Заказчика: | ||
Генеральный директор АО «Солид Консалтинг» _______________// | Генеральный директорСоюза «ЗлатоУСТ-Союз»______________/ / |
Приложение к договору №______________ от «_____» __________ 2000 г.
Протокол
соглашения о договорной цене и об условиях платежа за информационно-консультационные услуги
Мы, нижеподписавшиеся, от лица Заказчика, Генеральный директор Союза “Промышленно-торговый союз управления сменой технологий «ЗлатоУСТ-Союз», с одной стороны и от лица Консультанта, Генеральный Директор АОЗТ «Солид Консалтинг» , с другой стороны, настоящим удостоверяем, что сторонами достигнуто соглашение о величине договорной цены, составляющей рублевый эквивалент 2 000 (две тысячи) долларов США, плюс НДС, равный рублевому эквиваленту 400 (четыреста) долларов США, всего - рублевый эквивалент 2 400 (две тысячи четыреста) долларов США за оказание информационно-консультационных услуг.
Настоящий протокол является основанием для проведения взаимных расчетов и платежей за выполнение работ согласно Плану-графику выполнения работ в Приложении №1.
Оплата производится в рублях по курсу ЦБ РФ на дату платежа.
От Консультанта: | От Заказчика: |
Генеральный директор АОЗТ «Солид Консалтинг» ____________// | Генеральный директорСоюза «ЗлатоУСТ-Союз»______________/ / |
