Правила брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг (стр. 1 )

ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ

КЛИЕНТОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

УТВЕРЖДЕНЫ

Приказом Генерального директора

«Энергокапитал»

№ 4/01-10 от 01.01.2001г.

Генеральный директор

_________________ //

Введены в действие

c 02.02.2010 года.

Содержание.

ГЛАВА I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
1)  Статус настоящих Правил.
2)  Оказываемые услуги Компанией.
3)  Сведения о Компании.
4)  Лицензии Компании.
5)  Перечень организаторов торговли, с которыми у «Энергокапитал» заключены договоры на участие в торгах.
6)  Термины и понятия, используемые в настоящих Правилах.
ГЛАВА II. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН.
7)  Перечень документов, предоставляемых Клиентом Компании при заключении Договора на брокерское обслуживание.
8)  Права и обязанности Компании.
9)  Права и обязанности Клиента.
10)  Открытие счетов и регистрация на рынках.
ГЛАВА III. БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ.
11)  Условия брокерского обслуживания.
12)  Порядок подачи Поручений.
13)  Порядок исполнения Поручений.
14)  Особенности подачи и исполнения Поручений на сделки со срочными инструментами.
15)  Дополнительные условия подачи поручений на рынке ГЦБ ММВБ.
16)  Порядок исполнения необеспеченных Поручений Клиента.
17)  Условия и порядок предоставления Клиенту услуг Интернет-трейдинга, в том числе подачи Клиентом Компании Поручений на сделку с использованием ИТС.
18)  Иные виды брокерских услуг, оказываемых Компанией клиенту (заключение сделок РЕПО и договоров займа на внебиржевом рынке).
19)  Особые случаи совершения сделок Компанией.
ГЛАВА IV. КОНСУЛЬТИРОВАНИЕ КЛИЕНТА О СОСТОЯНИИ ФОНДОВОГО РЫНКА.
20)  Консультирование Клиента о состоянии фондового рынка.
ГЛАВА VI. ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ. ОТЧЕТНОСТЬ. ГАРАНТИИ СТОРОН. УВЕДОМЛЕНИЯ И ОБМЕН ДОКУМЕНТАЦИЕЙ.
21)  Вознаграждения.
22)  Порядок расчетов.
23)  Отчетность.
24)  Гарантии Сторон.
25)  Уведомления и обмен документацией.
ГЛАВА VII. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ.
26)  Ответственность Сторон.
27)  Обстоятельства непреодолимой силы.
28)  Прочие условия.
29)  Список приложений.

ГЛАВА I.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

1.  Статус Настоящих Правил.

1.1. Настоящие Правила брокерского обслуживания Клиентов «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг (далее - Правила) устанавливает общий порядок и условия предоставления Компанией брокерских услуг на рынке ценных бумаг любым физическим или юридическим лицам, далее по тексту именуемым Клиенты, которые заключили с «Энергокапитал» (далее – Компания) Договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг (далее – Договор).

1.2. Правила являются неотъемлемой частью Договора. Приложения к Правилам и Договору, предусматривающие необходимость подписания их Клиентом и Компанией, вступают в силу с момента подписания этих Приложений.

1.3. Договор не признается публичным и Компания вправе отказать в предоставлении услуг без указания причин отказа.

1.4. Внесение изменений и дополнений в Правила производится Компанией в одностороннем порядке. Изменения и дополнения, вносимые Компанией в Правила в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации, а также Правил и регламентов Торговых систем, считаются вступившими в силу одновременно с вступлением в силу таких документов (изменений в таких документах). Для вступления в силу изменений и дополнений в Правила, вносимых Компанией по собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правил и регламентов, используемых Торговых систем, Компания соблюдает обязательную процедуру по извещению Клиента путем предварительного (не позднее чем за 10 (Десять) календарных дней до вступления в силу изменений и дополнений) размещения указанных изменений и дополнений на сайте Компании – http://www. *****/. Порядок брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, установленный Правилами, может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением Клиента с Компанией.

2.  Оказываемые услуги Компанией

2.1. Компания оказывает Клиентам следующие услуги:

¨  Брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и срочных инструментов. Брокерское обслуживание включает совершение Компанией гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и срочными инструментами от имени и за счет Клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при размещении) или от своего имени и за счет Клиента на основании поручений Клиента за вознаграждение. Брокерское обслуживание включает также комплекс мер и действий проводимых Компанией для обеспечения исполнения заключенных сделок, контроля достаточности средств гарантийного обеспечения для исполнения обязательств Клиента на срочном рынке, погашения ценных бумаг и иных операций с фондовыми инструментами, а также учет денежных средств, открытых позиций на срочном рынке и иных активов Клиента, обеспечивающих проведение Клиентом операций на рынке ценных бумаг и срочных инструментов, предоставление Клиенту отчетов по результатам исполнения сделок и иных операций, в части, касающейся Клиента. Брокерское обслуживание осуществляется только с одновременным депозитарным обслуживанием с назначением Компании оператором счета депо Клиента.

¨  Консультирование Клиента о состоянии фондового рынка. Осуществляется только с одновременным предоставлением услуг на брокерское обслуживание.

  2.2. Компания совершает сделки по приобретению ценных бумаг и иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и оказывает услуги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет которого совершается сделка, или которому оказывается услуга, является квалифицированным инвестором в соответствии с законодательством и Порядком принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором, установленным Компанией и размещенным на сайте Компании – http://www. *****.

3.  Сведения о Компании

Полное наименование Компании на русском языке: Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Энергокапитал»

Полное наименование Компании на английском языке: Energocapital Brokerage Joint Stock Company

Сокращенное наименование Компании на русском языке: «Энергокапитал»

Сокращенное наименование Компании на английском языке: Energocapital Brokerage JSC

Место нахождения Компании: Российская Федерация, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4А

Почтовый адрес Компании: Российская Федерация, Санкт-Петербург, ул. Ефимова, д. 4А, а/я 423

Центральный телефон: (8Факс: (8

Телефоны департамента клиентских технологий: (8, , e-mail: с*****@***ru

Телефоны Управления благосостоянием (брокерский отдел): (8, , e-mail: *****@***ru

Телефоны Департамента продаж и регионального развития: (8e-mail: *****@***ru

ИНН//

Банковские реквизиты:

Собственный расчетный счет	Получатель: «Энергокапитал» Банк получателя: Александровский» Город банка получателя: Cанкт-Петербург Р/с , К/с , Банк получателя: Коммерческий департамент -2 Санкт-Петербург» Город банка получателя: Cанкт-Петербург Р/с , К/с ,
Специальный брокерский счет	Получатель: «Энергокапитал» , отд-е «Дворцовое», СПб Банк получателя: Александровский» Город банка получателя: Cанкт-Петербург Р/с , К/с ,
Специальный депозитарный счет	Получатель: «Энергокапитал» , отд-е «Дворцовое», СПб Банк получателя: Александровский» Город банка получателя: Cанкт-Петербург Р/с , К/с ,

4.  Лицензии Компании

4.1. Компания имеет следующие лицензии:

¨  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000 без ограничения срока действия, выдана ФСФР (ФКЦБ) 27 ноября 2000 года;

¨  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000 без ограничения срока действия, выдана ФСФР (ФКЦБ) 27 ноября 2000 года;

¨  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000 без ограничения срока действия, выдана ФСФР (ФКЦБ) 27 ноября 2000 года;

¨  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000 без ограничения срока действия, выдана ФСФР 25 мая 2006 года;

¨  Лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле № 000 без ограничения срока действия, выдана ФСФР 29 апреля 2009 года;

4.2. Адрес лицензирующего органа: Федеральная служба по финансовым рынкам

ГСП-1, Москва В-49, Ленинский проспект

тел (4, факс (4

5.  Перечень организаторов торговли, с которыми у «Энергокапитал» заключены договоры на участие в торгах.

Организатор торговли	Секция	Указание ТС в Поручении на сделку	Фондовые инструменты
Биржа ММВБ»	основные торги, РПС, РЕПО	ММВБ	Корпоративные ценные бумаги
	рынок государственных ценных бумаг (ГЦБ ММВБ)	ММВБ ГКО-ОФЗ	- государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО); - облигации федерального займа с постоянным купонным доходом (ОФЗ-ПД); - облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом (ОФЗ-ФД); - облигации федерального займа с амортизацией долга (ОФЗ-АД); - облигации федерального займа с переменным купонным доходом (ОФЗ-ПК). Помимо вышеперечисленных инструментов на данном рынке также представлены ценные бумаги, обращающиеся согласно «Правилам обращения на ММВБ ценных бумаг, сделки с которыми заключаются в Торговой системе на рынке государственных ценных бумаг с расчетами по сделкам в валюте Российской Федерации в Секторе для расчетов по государственным федеральным ценным бумагам на ОРЦБ»
Открытое акционерное общество «Фондовая Биржа «РТС»	Биржевой рынок (РТС-СГК)	РТС-ФБ	Корпоративные ценные бумаги
Открытое акционерное общество «Фондовая Биржа «РТС»	Классический рынок	РТС-Кл + ВБ	Корпоративные ценные бумаги
Открытое акционерное общество «Фондовая Биржа «РТС»	FORTS	FORTS	фьючерсы и опционы в РТС
Открытое акционерное общество «Фондовая Биржа «РТС»	RTS Board	РТС-Кл + ВБ	Корпоративные ценные бумаги
Некоммерческое партнерство «Фондовая биржа «Санкт-Петербург»	РТС-Газпром	РТС-ФБ	Рынок акций
Санкт-Петербургская Валютная Биржа (СПВБ)	Фондовая секция	СПВБ	Корпоративные акции и облигации, субфедеральные облигации
Внебиржевой рынок		РТС-Кл + ВБ	Корпоративные ценные бумаги

6.  Термины и понятия, используемые в Правилах:

·  Организатор торговли - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий полученную в установленном законом порядке лицензию на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензию фондовой биржи, т. е. непосредственно способствующий заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Понятия «биржа» и «организатор торговли» для целей Правил равнозначны.

·  Торговая Система (ТС) – программно-технический комплекс организатора торговли, непосредственно позволяющий получать информацию о котировках и сделках с фондовыми инструментами, выставлять котировки и заключать сделки с другими участниками торгов в соответствии с правилами ТС.

Понятия Торговая система и Торговая площадка равнозначны.

·  Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками ТС. Действующие правила ТС и иные нормативные акты организаторов торговли ценными бумагами, в которых Компания совершает сделки в соответствии с поручениями клиента, считаются неотъемлемой частью Правил.

Примечание. В Правилах в понятие ТС также включаются депозитарные, расчетные и клиринговые системы, участвующие при совершении сделок в ТС, а правила и процедуры таких депозитарных, расчетных и клиринговых систем понимаются как неотъемлемая часть Правил ТС.

·  Торговая сессия - интервал времени, определяемый организатором торговли, в течение которого осуществляются торги по конкретному фондовому инструменту.

·  Ценные Бумаги (ЦБ) – акции, облигации, инвестиционные паи – ценные бумаги в том смысле, в котором они определяются законодательством Российской Федерации, в том числе государственные ценные бумаги. Списки ценных бумаг, торговля которыми осуществляется в торговых системах, определяются листингами соответствующих организаторов торговли.

·  Фондовые инструменты (ФИ) – ценные бумаги или срочные инструменты.

·  Торговый лот - это установленное организатором торговли для каждой ценной бумаги минимальное количество ценных бумаг, определяющее кратность указываемого Клиентом в Поручении количества ЦБ. Размер торгового лота определяется организатором торговли. Информацию о размере торгового лота можно получить на сайте организатора торговли, у которого ценная бумага допущена к торгам, или в Компании.

·  Шаг цены - это установленная каждым организатором торговли для каждой ЦБ предельная точность указания цены ЦБ в заданных единицах в соответствии с правилами торгов.

·  Депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности, осуществляющий хранение ЦБ и учет прав на ЦБ.

·  Расчетный Центр - специализированная расчетная организация, обслуживающая денежные расчеты в торговых системах.

·  Клиринг – процедура безналичных расчетов, основанная на зачете взаимных обязательств участников по результатам торговой сессии.

·  Клиентский счет - совокупность записей, учитывающих сделки Клиента, а также денежные средства и иные активы, переданные Клиентом в обеспечение своих обязательств на рынке ценных бумаг. Клиентский счет состоит из двух субсчетов:

·  Денежный - для отражения денежных средств Клиента;

·  Торговый/Депо - для отражения позиций Клиента по совершенным сделкам.

·  Поручение Клиента – Поручение Клиента Компании на совершение гражданско-правовой сделки с ценными бумагами, в том числе сделки на покупку, продажу ценных бумаг, сделки РЕПО, займа, мены ценных бумаг и иных видов сделок с ценными бумагами в интересах Клиента; содержащее все реквизиты Поручения, установленные Правилами.

·  Конкурентное (лимитированное) Поручение - Поручение, в котором указывается цена, по которой Клиент готов совершить сделку ЦБ, и соответствующее этой цене количество торговых лотов по указанному в Поручении эмитенту ЦБ. Кратность, размерность и количество знаков после запятой при указании цены ЦБ регламентируются действующими Правилами торгов.

·  Неконкурентное (рыночное) Поручение - Поручение, в котором указывается общее количество торговых лотов по указанному в Поручении фондовому инструменту, на которое Клиент хочет совершить сделку по сложившейся цене во время торгов.

·  Интернет-Трейдинг – способ торговли с использованием специализированных информационно-торговых систем (ИТС), посредством которых Клиент имеет возможность обмениваться сообщениями с Компанией через глобальную компьютерную сеть Интернет. Система Интернет-Трейдинга позволяет Клиенту получать в режиме реального времени текущую финансовую информацию с рынков, направлять Компании поручения.

·  Необеспеченное поручение – Поручение, данное Клиентом Компании, которое не обеспечено денежными средствами или ценными бумагами в полном объеме.

·  Активы Клиента – денежные средства и любые ценные бумаги, принадлежащие Клиенту и находящиеся на расчетных счетах Компании и/или на счетах депо Клиента в депозитарии Компании.