«УТВЕРЖДЕНО»
Решением совета директоров
компания Железнодорожного района»
Протокол № 1 от 01.01.01г.
Председатель совета директоров ______________
"Правила ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг
Открытого акционерного общества
«Управляющая компания Железнодорожного района»
1. Общие положения
Настоящие "Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг" (далее по тексту Правила) разработаны на основе действующего законодательства Российской Федерации, Федерального закона "О рынке ценных бумаг", "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного Постановлением ФКЦБ № 27 от 01.01.2001 года с изменениями и дополнениями (далее по тексту Положение),
Правила определяют порядок регистрации, проверки, обработки и хранения документов, учета совершения операций в ходе осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг компания Железнодорожного района». Документы, упомянутые в правилах, могут быть представлены в соответствии с формами, приведёнными в Положении или в ином виде, но должны содержать все необходимые реквизиты, изложенные в Правилах. Правила вводятся в действие распоряжением директора.
Правила доступны для ознакомления зарегистрированным в реестре лицам.
2. Термины и определения
Термины, используемые в настоящих Правилах и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом РФ и иными нормативными актами РФ.
В настоящих Правилах используются следующие определения:
· Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту - СВР) - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию Зарегистрированных лиц и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию Зарегистрированным лицам и составлять реестр владельцев именных ценных бумаг.
· Реестр владельцев ценных бумаг (далее по тексту - Реестр) - это часть СВР, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости, вида и категории (типа) принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество, вид и категорию (тип) принадлежащих им ценных бумаг.
· Регистратор (Держатель Реестра владельцев именных ценных бумаг) - Эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с Эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности.
· Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора (за исключением операций по подготовке списка Зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению Номинальными держателями информации в СВР, по предоставлению информации из СВР).
· Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - включает в себя: ведение лицевых счетов Зарегистрированных лиц; ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счетах Эмитента; ведение регистрационного журнала отдельно по каждому Эмитенту по всем ценным бумагам Эмитента; хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в СВР; учет запросов, полученных от Зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в СВР; учет начисленных доходов по ценным бумагам; осуществление иных действий, предусмотренных действующим законодательством РФ.
· Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в СВР. Виды Зарегистрированных лиц:
· Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
· Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
· Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;
· Номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.
· Уполномоченный представитель:
· должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
· лица, уполномоченные Зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности, оформленной в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса;
· законные представители Зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
.
· должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в СВР
· Лицевой счет - существующая в СВР совокупность данных о Зарегистрированном лице, количестве, виде, номинальной стоимости, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, зарегистрированных Регистратором на его имя, включая данные о всех изменениях в количестве указанных ценных бумаг и сведения об их обременении обязательствами и /или блокировании операций, с момента открытия счета, а также иные данные, предусмотренные действующим законодательством РФ.
Типы лицевых счетов:
· эмиссионный счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
· лицевой счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 01.01.2001 года “Об акционерных обществах”;
· лицевой счет Зарегистрированного лица - счет, открываемый Владельцу, Номинальному держателю, Залогодержателю или Доверительному управляющему.
· Документы, удостоверяющие личность:
для граждан РФ:
· паспорт гражданина РФ, а в случае его отсутствия - Временное удостоверение, оформленное по форме №2П, установленной “Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина РФ”, утвержденной Приказом МВД РФ от 01.01.01 г. № 000. На основании временного удостоверения в реестре проводятся только операции, связанные с блокировкой, получением выписок и получением информации из реестра;
· паспорт моряка;
· для военнослужащих - военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера;
· для иностранных граждан - национальный паспорт или вид на жительство.
· Документы, подтверждающие права уполномоченных представителей:
доверенность, оформленная в соответствии со статьей 185 ГК РФ и “Инструкцией о порядке совершения нотариальных действий государственными нотариальными конторами РСФСР”, утвержденной Приказом Министерства Юстиции РСФСР от 6 января 1987 г. №01/16-01, действующим законодательством.
· Анкета зарегистрированного лица - совокупность данных, соответствующая п.3.4.1. “Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг”, утвержденного Постановлением ФКЦБ России №27 от 01.01.2001г.
· Выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг - документ, выдаваемый Регистратором с указанием данных, соответствующих п.3.4.4. “Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг”. Выписка из реестра не является ценной бумагой и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.
· Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
· Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и/или подготовка и предоставление информации из СВР.
· Федеральная служба - Федеральная служба по финансовым рынкам.
· Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.
· Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного Эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав Владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.
· Размещение эмиссионных ценных бумаг - отчуждение эииссионных цбнных бумаг Эмитентии первым влад5льцам пCт5м заключения гражд0нско-лрааовъс сделок.
· Эмитеет⤠- юридическое лицо ил8 орг0ны 8сзклнительной 2;асти либо органы <естного сам>управления( несущиб от своего имд=и обязаBблHства перед ;а4елLцами ценнух 1умаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
· Эмиссия ценнух аумаг , устано2ленн0я завонодательством РФ пос;едоваBельность действий Хмитента по разм1щению э<иссижнных ценных бумаг.
3. Виаы р0споряжений
3.1. Айкдта зарегистриро20нн>го лица
Анкета Зарегистрированного лица 0:лжна соде@жать слбдующие данные:
Для ризическог6 лица
· фамилия, амы$ жтчество;
· гражданство3
· вид, номер, се@8я, дата и место выдачи документа, Cдосто2еряюще3> лиунвсBь, а такж5 на8менован8е органа, выдавH5го джкумент;
· гкд и дата рожде=8O;
· место проживаниG (ребистрации);
· адрес для налравления иорреспомденцаи почтовый адрес);
· но<ер те;5фжна (?ри наличии); ИН (толь:о для лиц, заребистрированных в качестве п@едп@ини<атблей без обр0з>в0ния юридического лиц0);
· обра7ец зодписи владельца ценных бумаг
Для юридического лица:
· полное наименование в соответствии с Уставом;
· номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
· место нахождения;
· почтовый адрес;
· номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии);
· ИНН;
· образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с Уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Для всех лиц:
· категорию Зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
· тип Зарегистрированного лица (Владелец, Номинальный держатель, Залогодержатель, Доверительный управляющий);
· форму выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная);
· при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
· способ доставки выписок из реестра: письмо, заказное письмо, курьером, лично у Регистратора.
3.2. Передаточное распоряжение
В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Пердда@очйое распорч4ейие дклжнк содержать с;едCюHие данмKе:
· данные о Зарегистрированном лице, передаюсем цемҗые бумаги, с указанаем, являетсO ли о=о ис Владегшцем, Дов5рительным управляющим а;и Ном8найшным держателем; данныб о ПжлучаBейе Fен=ых бум03, с Cв0занием, явлOется ли онм их Вл0дельцем, Дов5рительным управляющим или Нмминальным держатекем;
· полное нааменование Эмитента;
· данные о кжличестве, ваде, к0тегории (типе) и государстве=еом регистр0ционном номбре выпус:а цдн<ыE бумаг Fемных бCмаг;
· основа=ае перехода ?рав собственности на ценные бCмаг8 с увазанием реквизит>в сомтвдтствуюIего джкумента;
· цена рддгки (в случае, есги основанаем для внесения запаAи в реест@ является догово@ :упли-продажи, аоговор мены ил8 д0@5ниO);
· указание на =аличи5 обрембйениэ передаваемых ценных будаг обызаBельствами;
· номдра и даты выдачи доверенностей (в слууа5 поаписания Передаточйого распорчженич УполномжGеннщми представителями 0@егистрированного лица и/8ли Номийальногв 4е@6аBеля).
.
3.3.Зал>говое распоряжение
В заго3овом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.
Залоговое распоряжения должно содержать следующие данные:
¨ данные о Залогодателе;
¨ данные о Залогодержателе;
¨ полное наименование Эмитента;
в отношении ценных бумаг:
¨ вид залога;
¨ количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
¨ вид, категория(тип),государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг);
¨ название и реквизиты документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр;
¨ указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами;
¨ номера и даты выдачи доверенностей (в случае подписания Залогового распоряжения Уполномоченными представителями Зарегистрированного лица).
В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, А кому ( залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.
3.4. Блокирующее распоряжение
Блокирующее распоряжение должно содержать следуюIую инфжрдаF0ю:
¨ датC въд0чи БйокирCющег6 @аAпо@ыженая;
¨ 4анные о Зарегистрированмом лицб3
¨ полй>е наим5нкванае Эдате=та;
¨ ког8GеAтво, вид, катег:риO т8п), госуаарстаенный р5гистраци>нный ном1р 2ыпуска ц5ннъх бум02;
¨ ПдйсBвиэ с лицевы< сGетк< (;рбкращееие и;и возобн>влен8е опе@аций);
¨ номер и д0ту выдача дквер5нности (в скуча5 подписаниы Бк>киртющего расооряжбнию Упо;но4кченным 7редстав0телем Заре3истрирова=н>го гица);
¨ реквизиты документа, лодBвер600Nще3о фа:т в9адения ценмыма бум010м8.
3.5. РаAпоряжение на въдачу выо8ски из рее@рра
асоорOжени5 на вы4ачу выоисви и7 р5естра должно ро4ердать следуNсую анформацию2 дату выд0уи Распоряже5ия на вKдаху выпис:и аз рбестра;
¨ да9нще м ЗарегисB@и@ованнод лице;
¨ по;нке наамен>вайие Эмит5н@а;
¨ 2ид, кат5гория(тип), Досударст2еннъй ребиAрр0цидн5Kй нмм5р выпуска ц5ннъс аума33
¨ момер 8 д0тC вудача доверейности (а слууае зодписаная @аспоряжения Уполноммченным предста2ирелбм Зарегистри@ова8нмго йиFа).
㼳.6. Распоряже=ие =а полBче<0е увед<млен8я о пржведен=ых операциьE по лицевому счету
Распоряжение на получение уведомления о проведенных операциях по лицевому счету должно содержать следующую информацию:
¨ дату выдачи Распоряжения на получение уведомления о проведенных операциях по лицевому счету;
¨ данные о Зарегистрированном лице;
¨ полное наименование Эмитента;
¨ вид, категория(тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
¨ название и реквизиты документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр;
¨ номер и дату акта приема входящих документов;
¨ номер и дату выдачи доверенности (в случае подписания распоряжения Уполномоченным представителем Зарегистрированного лица).
3.7. Распоряжение на получение справки об операциях по лицевому счету
Распоряжение на получение справки об операциях по лицевому счету должно содержать следующую информацию:
¨ дату выдачи Распоряжения на получение справки об операциях по лицевому счету;
¨ данные о Зарегистрированном лице;
¨ полное наименование Эмитента;
¨ вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
¨ з0праши2аемыи зериод пров5дения о? ераций в рдеAтрд;
¨ н:м5р и дату выдач8 дмверебн>Aти (в рлуGае подпасаеау раслоряжедач Уз>леомжче85ым гредртават5лем ЗарегисBрирвван=ого л8ц0)*
3.8. аспорыжейие н0 получение сп@авки о ккг8честве ц5н=ых бумаг ма лиFевод сцетд на аату
Распоряжение на полуCдй85 справки о койич4ствд ценныE бумав на кицевом @чете доквно содерватф следCющуN 8н@ж@м0циF:дату аыдачи Рас? дрOже9иO на пмлучение справки о количестве ц5нных бт8аг на лицево4 сч5те на 4ату;
¨ д0ммые > Зарегистрарованнкм л8це3
¨ полное нѪиме=ование Эмитента;
¨ вид, :атбгжрию(т8п), государств5нный регистратионнуй номер вупуска ценбщх буиаг3д0тC$ йа :кторуN за>раHивается информация о количесBве ц5нмых бумаг;
¨ нодер и дату 2ыдачи 4оверенности (в слAча5 ?одп8сания распоряжениэ Уполн>моченныи предсB0вите;да З0рдгиAтрировамм:го лиц0).
3.9. Распорявенае на получение справки о нагич8и ценнтх бумаг еа ;ицбвом суете
Распоряжбни5 на получение слра2к8 > =алиGии F5нбIх бумаг на лицбвмм сцете долдно с>д5ржать следующую ииформац8ц:
¨ дату выдачи Распоряжения на получение справки о наличии ценных бумаг на лицевом счете;
¨ данные о Зарегистрированном лице;
¨ полное наименование Эмитента;
¨ вид, категория(тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
¨ запрашиваемое количество ценных бумаг;
¨ номер и дату выдачи доверенности (в случае подписания распоряжения Уполномоченным представителем Зарегистрированного лица).
3.10. Распоряжение на получение информации из реестра
Распоряжение на получение информации из реестра должно содержать следующую информацию:
¨ дату выдачи Распоряжения на получение информации из реестра;
¨ данные о Зарегистрированном лице (Эмитенте, Уполномоченном представителе государственных органов);
¨ полное наименование Эмитента;
¨ вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
¨ перечень запрашиваемой информации;
¨ номер и дату выдачи доверенности (в случае подписания распоряжения Уполномоченным представителем Зарегистрированного лица).
4. Обязанности регистратора
Регистратор обязан:
· Открыть лицевой счет по распоряжению лица, предоставившего документы, которые являются основанием для открытия счета в соответствии с настоящими Правилами.
· Производить операции по лицевым счетам только на основании письменного распоряжения Зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством, нормативными актами и настоящими Правилами, в установленном порядке и срок.
· Производить учет запросов, полученных от Зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр.
· Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, и сверку подписей на распоряжениях.
· В день проведения операций в реестре осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг, учитываемых на счетах Зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента.
· Соблюдать установленный нормативными актами Федеральной комиссии порядок передачи реестра при прекращении действия договора с Эмитентом.
· Обеспечивать Зарегистрированным лицам, Уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели.
· По распоряжению лиц, имеющих право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
· В установленном порядке предоставлять информацию из Реестра.
· Обеспечить хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в течение установленного срока.
· Информировать Зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
· Раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию о своей деятельности:
· место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;
· формы документов для проведения операций в реестре;
· правила ведения реестра;
· фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора
· Регистратор не имеет права:
· аннулировать внесенные в реестр записи;
· прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию Зарегистрированного лица или его Уполномоченного представителя;
· отказать во внесении записи в реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором;
· при внесении записи в реестр предъявлять требования к Зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и Правилами.
5. Взаимоотношения с Зарегистрированными лицами
5.1. Обязанности зарегистрированных лиц
Зарегистрированные лица обязаны:
· Предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета.
· Своевременно предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в анкете Зарегистрированного лица.
· Предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами.
· Предоставлять Регистратору документы, предусмотренные Положением о ведении реестра, для исполнения операций по лицевому счету.
· Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ или уставом Эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
5.2. Процедура приема документов от Зарегистрированных лиц
Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством РФ.
Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.
Идентификация Зарегистрированных лиц, их Уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
Лицо, обратившееся к регистратору для проведения операции в реестре, обязано:
· Предоставить Регистратору полный комплект документов для проведения конкретной операции, определенный Положением о ведении реестра и настоящими Правилами, а также документы, подтверждающие права данного лица проводить указанную операцию и (или) осуществлять подачу документов.
· Предъявить документ, удостоверяющий личность.
К документам, подтверждающим права лица, обратившегося к Регистратору, относятся:
· Для физического лица: документ удостоверяющий личность;
· Для руководителя юридического лица: документ удостоверяющий личность и решение полномочного органа Зарегистрированного лица о назначении на должность, дающее право действовать от имени юридического без доверенности;
· Для представителя зарегистрированного лица: документ, удостоверяющий личность, и доверенность на право проведения операций в Реестре ;
· В иных случаях: вступившее в законную силу решение суда, исполнительный лист, постановление судебного пристава-исполнителя и т. д.
5.3. Условия внесения регистратором записи в реестр
Регистратор вносит записи в реестр, если:
· Предоставлены все документы, необходимые для внесения записи в реестр, содержащие всю необходимую информацию в соответствии с настоящими Правилами;
· Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете Зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
· Осуществлена сверка подписи Зарегистрированного лица или его Уполномоченного представителя посредством сличения подписи на распоряжениях, предоставляемых Регистратору, с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете Зарегистрированного лица. При отсутствии у Регистратора образца подписи Зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.;
· Не осуществлено блокирование операций по лицевому счету Зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
6. Операции проводимые регистратором
6.1. Порядок проведения операций в реестре
6.1.1. Открытие лицевого счета
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета.
Открытие лицевого счета физического лица возможно самим физическим лицом либо его уполномоченным представителем. Для этого физическое лицо предоставляет следующие документы:
· Анкету Зарегистрированного лица ;
· Доверенность на Уполномоченного представителя (в случае предоставления анкеты для открытия счета Уполномоченным представителем Зарегистрированного лица).
· Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы.
Физическое лицо, открывающее счет, обязано расписаться в анкете Зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. При открытии лицевого счета на имя малолетних (несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет), анкета должна быть подписана их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста анкета должна быть подписана самим владельцем ценных бумаг.
Открытие лицевого счета юридического лица возможно только его Уполномоченным представителем. Для этого необходимо предоставить следующие документы:
· Анкету зарегистрированного лица;
· Копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
· Копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально, или заверенную регистрирующим органом;
· Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом
· Документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
· Если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки;
· Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы.
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то анкета должна быть подписана всеми участниками общей долевой собственности. Объем информации, содержащейся в перечисленных выше документах, определяется действующим законодательством Российской Федерации на момент их предоставления. Ответственность за правильность предоставленной информации несет лицо, подписавшее документ. Зарегистрированное лицо обязано своевременно сообщать Регистратору сведения об изменениях и дополнениях своих учредительных документов, а также об изменениях в составе и полномочиях должностных лиц, которые вправе подписывать Передаточные распоряжения и иные официальные документы для предоставления Регистратору.
В случае, если невозможно однозначно идентифицировать Зарегистрированное лицо, лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность Зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Регистратора).
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных Положением о ведении реестра, в анкету Зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
6.1.2. Внесение изменений в реквизиты Зарегистрированного лица
Для внесения изменений или исправлений в реквизиты Зарегистрированного лица в Реестре Регистратору предоставляются следующие документы:
· Анкета зарегистрированного лица с измененными данными;
· Документы, подтверждающие факт изменений, такие, как справка ОВД о замене паспорта в связи с его утратой или обменом, свидетельство о регистрации или расторжении брака (для физических лиц), зарегистрированные изменения в учредительных документах (для юридических лиц) или иное (в случае их наличия). Кроме подлинников документов могут предоставляться их нотариально заверенные копии;
· Документ, подтверждающий принадлежность ценных бумаг на праве долевой собственности (для участников долевой собственности);
· Доверенность от Зарегистрированного лица (в случае предоставления документов на изменение реквизитов Уполномоченным представителем Зарегистрированного лица
· Документ, удостоверяющий личность лица предоставившего документы.
После проведения соответствующих изменений по распоряжению Зарегистрированного лица (Уполномоченного представителя) может быть выдано Уведомление о проведении операции в реестре.
6.1.3. Переход прав собственности в результате сделки (купля - продажа, мена, дарение)
Для осуществления операций по регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги регистратору должно быть предоставлено передаточное распоряжение содержащее указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. Передаточное распоряжение может быть предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц. К передаточному распоряжению прилагаются следующие документы:
· Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы.
· Подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права Уполномоченного представителя (передается Регистратору);
· письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору);
Передаточное распоряжение должно быть подписано Зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его Уполномоченным представителем.
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащим малолетним (несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством РФ, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Если получатель ценных бумаг не имеет счета в реестре он должен открыть счет в соответствии с п. 6.1.1 настоящих Правил.
6.1.4. Внесение в уставный капитал
В случае внесения акций акционерного общества в уставный капитал другого хозяйственного общества необходимо предоставить следующие документы:
· Передаточное распоряжение;
· Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы.
· Подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права Уполномоченного представителя (передается регистратору).
Если получатель ценных бумаг не имеет счета в реестре он должен открыть счет в соответствии с п. 6.1.1 настоящих Правил.
6.1.5. Переход прав собственности при реорганизации зарегистрированного лица.
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации Зарегистрированного лица по предоставлению следующих документов:
· Выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
· Выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
· Выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
· Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы.
Выписки из передаточного и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц). В случае передачи заложенных ценных бумаг также должно быть получено письменное согласие залогодержателя или его уполномоченного представителя.
Если получатель ценных бумаг не имеет счета в реестре он должен открыть счет в соответствии с п. 6.1.1 настоящих Правил.
6.1.6. Выкуп акций эмитентом
Приобретение обществом размещенных им акций может быть в следующих случаях:
1. В случае принятия общим собранием акционеров решения об уменьшении уставного капитала общества путем приобретения части размещенных акций :
n Протокол общего собрания акционеров Общества;
Выкупленные Обществом акции списываются со счетов Зарегистрированных лиц и зачисляются на лицевой счет Эмитента, после чего погашаются.
2. в случае принятия советом директоров решения о приобретении размещенных Обществом акций:
n протокол Совета директоров(наблюдательного совета);
Выкупленные обществом акции списываются со счетов зарегистрированных лиц и зачисляются на лицевой счет Эмитента. Данные акции не предоставляют права голоса, они не учитываются при подсчете голосов, по ним не начисляются дивиденды.
6.1.7. Наследование
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:
· Подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);
· Подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права Уполномоченного представителя (передается Регистратору);
· Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы.
Если наследник не имеет счета в реестре он должен открыть счет в соответствии с п. 6.1.1 настоящих Правил.
6.1.8. Переход прав собственности на ценные бумаги по решению суда
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлению следующих документов:
· Копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
· Исполнительный лист;
· Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы.
Если получатель ценных бумаг не имеет счета в реестре он должен открыть счет в соответствии с п. 6.1.1 настоящих Правил.
6.1.9. Зачисление и списание ценных бумаг со счета номинального держателя
Для осуществления операций по перерегистрации ценных бумаг на имя Номинального держателя с лицевого счета Зарегистрированного лица или со счета другого Номинального держателя, а также при переводе ценных бумаг со счета номинального держателя на лицевой счет Зарегистрированного лица Регистратору предоставляется Передаточное распоряжение. Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом передающим ценные бумаги или его Уполномоченным представителем.
К Передаточному распоряжению прилагаются следующие документы:
· Доверенность от Зарегистрированного лица (в случае подписания Передаточного распоряжения Уполномоченным представителем):
· Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы.
При заполнении Передаточного распоряжения необходимо указать реквизиты договора номинального держания ценных бумаг, соглашения о прекращении соответствующего договора, распоряжения или иное.
Если получатель ценных бумаг не имеет счета в реестре он должен открыть счет в соответствии с п. 6.1.1 настоящих Правил.
6.1.10. Возникновение и прекращение залога
Счет Зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. Обязанность предоставления этой информации лежит на Зарегистрированном лице.
Для осуществления операций по регистрации залога на ценные бумаги Регистратору должно быть предоставлено Залоговое распоряжение, содержащее указание Регистратору внести в реестр запись о возникновении или прекращении залога на ценные бумаги. К залоговому распоряжению прилагаются следующие документы:
· Оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге;
· Оригинал или нотариально удостоверенная копия договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог, в котором определены условия залога (в случае отсутствия отдельного договора о залоге);
· Письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог (в случае долевой собственности на ценные бумаги);
· Документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего документы.
Залоговое распоряжение при регистрации передачи ценных бумаг в залог или увеличении числа ценных бумаг, являющихся предметом залога, должно быть подписано Залогодателем или его Уполномоченным представителем.
Если Залогодержатель ценных бумаг не имеет счета в реестре он должен открыть счет в соответствии с п. 6.1.1 настоящих Правил.
Документы, необходимые для внесения в реестр записи о:
Прекращении залога в связи с исполнением обязательства:
· Залоговое распоряжение (передается регистратору);
· Документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору)
Прекращении залога в связи с неисполнением обязательства;
· Залоговое распоряжение (передается регистратору);
· Решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору);
· Решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору);
· Документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).
Залоговое распоряжение при прекращении залога в связи с исполнением или с неисполнением обязательств должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем.
6.1.11. Блокировка и снятие блокировки на операции по счету Зарегистрированного лица
Блокирование операций по лицевому счету Зарегистрированного лица - операция, предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению Зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, постановлению судебного пристава-исполнителя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
· Количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
· Вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
· Основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).
Прекращение операций по лицевому счету Зарегистрированного лица осуществляется на основании следующих документов:
· Блокирующего распоряжения, подписанного Зарегистрированным лицом или его Уполномоченным представителем.
· Запроса нотариуса в связи с открытием наследства;
· Свидетельства о смерти (нотариально заверенной копии);
· Исполнительного листа Арбитражного суда или суда общей юрисдикции;
· Постановления следователя о наложении ареста на имущество Зарегистрированного лица.
· Постановления судебного пристава-исполнителя.
Возобновление операций по ранее заблокированному лицевому счету осуществляется на основании следующих документов:
· Блокирующего распоряжения, подписанного Зарегистрированным лицом или его Уполномоченным представителем;
· Свидетельства о праве на наследство (нотариально заверенной копии);
· Исполнительного листа Арбитражного суда или суда общей юрисдикции;
· Постановления об отмене ареста на имущество Зарегистрированного лица.
6.1.12. Размещение ценных бумаг
При распределении акций в случае распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан:
· Внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
· Открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
· Открыть лицевые счета Зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в Уставе (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества), в решении о выпуске ценных бумаг, или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
· Провести аннулирование не размещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
· Провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
6.1.13. Конвертация ценных бумаг
При размещении ценных бумаг посредством конвертации необходимо произвести следующие действия:
· Внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг;
· Зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
· Провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
· Провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
· Провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг).
Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.
Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.
6.1.14. Погашение ценных бумаг
Внесение записи о погашении (аннулировании) ценных бумаг осуществляется в случаях:
· размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
· уменьшения уставного капитала акционерного общества;
· конвертации ценных бумаг;
· признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
· погашения ценных бумаг;
· в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Регистратор вносит запись о погашении не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Регистратор вносит запись о погашении выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
В случае конвертации ценных бумаг запись о погашении ценных бумаг предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по конвертации.
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным Регистратор:
· обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам Зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета Зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитентах
· осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета Зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
· в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
· полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
· фамилия, имя, отчество (полное наименование) Зарегистрированного лица;
· номер лицевого счета Зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
· количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
· вид Зарегистрированного лица;
· в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента;
Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
Порядок погашения может быть предусмотрен решением о выпуске ценных бумаг. Если процедура погашения не определена, выполняются следующие действия:
· в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам Зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
· в течение одного дня с даты проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов Зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
· вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
6.1.15. Выдача выписок и иных документов из системы ведения реестра.
Выдача Выписки и иных документов из системы ведения реестра производится Зарегистрированному лицу:
· лично или его Уполномоченному представителю, действующему на основании доверенности;
· направлением по почте заказным письмом или заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу, указанному в Реестре акционеров;
6.1.15.1.Выдача выписок
По требованию Зарегистрированного лица Регистратор выдает Выписку, подтверждающую записи Реестра о состоянии счета Зарегистрированного лица на указанную в ней дату.
Выписка выдается на каждый тип ценных бумаг отдельно. Залогодержателю Выписка выдается только в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога. Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра. Выписка из Реестра акционеров содержит следующие данные:
· полное официальное наименование Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, местонахождение Эмитента;
· полное официальное наименование Регистратора, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, местонахождение Регистратора и телефон Регистратора;
· полное официальное наименование (Ф. И.О.) Зарегистрированного лица;
· номер лицевого счета Зарегистрированного лица;
· вид Зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
· дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете Зарегистрированного лица в СВР;
· номинальная стоимость ценных бумаг;
· количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, с указанием ценных бумаг Зарегистрированного лица, обремененных обязательствами, и(или) в отношении которых осуществлена блокировка операций;
· указание на то, что Выписка не является ценной бумагой.
Выписка из Реестра акционеров подписывается генеральным директором и скрепляется печатью. Выдача Выписок регистрируются в электронном Реестре акционеров и в журнале регистрации выписок. Фактом, подтверждающим выдачу выписки, является подпись Зарегистрированного лица или его Уполномоченного представителя в журнале регистрации выписок или извещение об отправлении заказного письма.
6.1.15.2.Выдача уведомлений о проведенной операции с ценными бумагами.
По распоряжению Зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Регистратор в течение одного рабочего дня после проведения операции выдает уведомление, содержащее следующие данные:
· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество(полное наименование) и вид Зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество(полное наименование) и вид Зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
· дата исполнения операции;
· полное наименование эмитента, местонахождение эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
· количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория(тип) ценных бумаг;
· основание для внесения записей в реестр;
· полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.
Уведомление заверяется печатью и подписью Уполномоченного лица Регистратора.
6.1.15.3.Выдача справки об операциях в Реестре по лицевому счету Зарегистрированного лица за любой указанный период времени.
По распоряжению Зарегистрированного лица Регистратор выдает справку об операциях в Реестре по лицевому счету Зарегистрированного лица за любой указанный период времени, содержащую следующие данные:
· номер записи в регистрационном журнале;
· дата получения документов;
· дата исполнения операции;
· тип операции;
· основание для внесения записей в реестр;
· количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество(полное наименование) передающего ценные бумаги;
· номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество(полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
Справка заверяется печатью и подписью Уполномоченного лица Регистратора.
6.1.15.4.Выдача справки о наличии на счету Зарегистрированного лица указанного количества ценных бумаг.
По распоряжению Зарегистрированного лица Регистратор выдает справку о наличии указанного в распоряжении количества ценных бумаг, содержащую следующие данные:
· полное официальное наименование Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, местонахождение Эмитента и телефон;
· полное официальное наименование (Ф. И.О.) Зарегистрированного лица;
· вид Зарегистрированного лица;
· номинальная стоимость ценных бумаг;
· указание на наличие запрашиваемого количества ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
· дата выдачи справки.
Справка выдается при условии, что указанное количество ценных бумаг не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на лицевом счете Зарегистрированного лица. Если среди указанного количества ценных бумаг находятся обремененные обязательствами акции, то об этом делается соответствующая запись без указания причины обременения и количества обремененных ценных бумаг. Справка заверяется печатью и подписью Уполномоченного лица Регистратора.
6.1.15.5.Выдача справки о наличии ценных бумаг на счету Зарегистрированного лица на определенную дату.
По распоряжению Зарегистрированного лица, Регистратор может выдать справку о наличии ценных бумаг на счету Зарегистрированного лица на определенную дату, содержащую следующие данные:
· полное официальное наименование Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, местонахождение Эмитента и телефон;
· полное официальное наименование (Ф. И.О.) Зарегистрированного лица;
· вид Зарегистрированного лица;
· дата, на которую составлена справка;
· номинальная стоимость ценных бумаг;
· количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг.
Справка заверяется печатью и подписью Уполномоченного лица Регистратора.
6.1.15.6. выписка с лицевого или эмиссионного счета.
Выписка из Реестра акционеров содержит следующие данные:
· полное официальное наименование Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, местонахождение Эмитента и телефон;
· тип счета;
· дата, на которую составлена Выписка из Реестра;
· номинальная стоимость ценных бумаг;
· количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория(тип) ценных бумаг, с указанием ценных бумаг Зарегистрированного лица, обремененных обязательствами, и(или) в отношении которых осуществлена блокировка операций;
· указание на то, что Выписка не является ценной бумагой.
Выписка из Реестра акционеров подписывается ответственным лицом Регистратора и скрепляется печатью. Выдача Выписок регистрируются в электронном Реестре акционеров и в журнале регистрации выписок. Фактом, подтверждающим выдачу выписки, является подпись исполнителя в журнале регистрации выписок.
6.1.16. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
· акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
· акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;
· акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества(за исключением акционеров-владельцев кумулятивных привилегированных акций), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества(независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
· акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям в полном размере накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате дивидендов;
· акционеры - владельцы привилегированных акций общества в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
· акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
· иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются. В случае, если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих - доверительные управляющие.
Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
· фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
· место проживания или регистрации (место нахождения);
· адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
· количество акций с указанием категории (типа).
Список акционеров заверяется печатью и подписью Уполномоченного лица Регистратора.
6.1.17. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
Список Зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:
· фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
· место проживания или регистрации (место нахождения);
· адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
· количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
· сумма начисленного дохода;
· сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
· сумма к выплате.
Список лиц заверяется печатью и подписью Уполномоченного лица Регистратора.
6.1.18. Сбор и обработка информации от номинального держателя
Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.
Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.
Список должен содержать данные, необходимые для составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка регистратору перед своими клиентами, регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Если номинальный держатель не предоставил регистратору в семидневный срок указанный список, регистратор обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральную комиссию.
6.1.19. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра. Информация из реестра предоставляется в письменном виде. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
· Зарегистрированные лица;
· Уполномоченные представители государственных органов.
6.1.19.1.Предоставление информации из реестра Зарегистрированному лицу.
Зарегистрированное лицо имеет право получить от Регистратора информацию:
· о внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
· о всех записях на его лицевом счете;
· о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу Эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
· об Эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
· о Регистраторе;
· о других данных в соответствии с действующим законодательством РФ.
6.1.19.2.Предоставление информации из реестра Уполномоченным представителям государственных органов.
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации. Регистратор предоставляет информацию при получении письменного запроса, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
6.2. Сроки исполнения операций
Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления всех необходимых документов регистратору.
В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
· выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг
В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
· открытие лицевого счета;
· внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
· внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
· внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
· внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
· внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
· конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;
· объединение лицевых счетов.
В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
· предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.
В течение десяти дней исполняются операции:
· аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации
В течение двадцати рабочих дней исполняются операции:
· предоставление информации из реестра по письменному запросу.
В сроки, оговоренные протоколами совета директоров и соответствующими документами, исполняются операции:
· внесение записей о размещении ценных бумаг;
· подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
· организация общего собрания акционеров;
· сбор и обработка информации от номинальных держателей.
В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции;
· конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
6.3. Причины отказа от проведения операций в реестре
Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
· не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
· предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору в соответствии с настоящими Правилами.
· операции по счету Зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы.
· в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных законодательством способов;
· у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
· в реестре не содержится информация о лице, передающим ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
· количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете Зарегистрированного лица;
· если в предоставленных документах допущены исправления и помарки.
В случае отказа от внесения записей в реестр Регистратор обязан направить лицу, обратившемуся в реестр, уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр. Уведомление направляется Регистратором не позднее пяти рабочих дней со дня предоставления распоряжения о внесении записей в реестр.
7. Регистрация, обработка входящей документации и хранение документов.
7.1 Регистрация входящей документации осуществляется лицом, уполномоченным Эмитентом, который вносит запись в журнал входящих документов Регистратора о дате принятия и присваивает входящий номер документу строго в порядке записи. Запись в журнал заносится в день получения документов Регистратором.
7.2. Обработка входящей документации осуществляется лицом, уполномоченным Эмитентом путём проставления записи на документ о дате принятия и входящем номере документа, зарегистрированного в журнале входящих документов Регистратора. После проведения операции в реестре, основанием которой послужил данный документ, в него вносится запись о дате проведения операции и регистрационном номере, под которым зарегистрирована операция в регистрационном журнале.
7.3. Хранения документов, составляющих систему ведения реестра, осуществляется Эмитентом на электронных и бумажных носителях по месту нахождения общества в сейфовом хранилище, с доступом к нему лиц, уполномоченных приказом генерального директора Эмитента.
